Curso del área de Diplomados

Seminario en materia de Prevención de Lavado de Dinero


Objetivo
Que el participante tenga una preparación sólida en la materia y para el examen de certificación ante la Unidad de Inteligencia Financiera de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público.

Dirigido a
Encargados de cumplimiento normativo PLD/FT, abogados, contadores, directores, gerentes y jefes de recursos humanos, encargados de nóminas, abogados, auxiliares, estudiantes y público en general, así como toda aquella persona interesada en el tema.

¿Por qué asistir?
Porque después de asistir, entre muchas
otras interrogantes, sabrá contestar:
  1. El participante podrá estar en posibilidad de ordenar de manera sistemática el temario publicado por parte de la Unidad de Inteligencia Financiera, así como poder tener al alcance a un cúmulo de profesionistas altamente especializado en la materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
  2. Los encargados del cumplimiento de entidades calificadas como Actividades Vulnerables y aquellas personas físicas que las realizan podrán acceder a un esquema metodológico práctico que les permita una mejor y mayor comprensión de los temas comprendidos dentro del temario del examen de certificación.
  3. El participante que tenga un primer contacto con el tema de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo podrá tener bases sólidas para poder realizar su práctica profesional asesorando a personas físicas y empresas que se dediquen a Actividades Vulnerables.
  4. El participante podrá resolver cuestiones prácticas relativas a las obligaciones establecidas en la Ley Federal de Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, su Reglamento, así como
  5. El participante podrá profundizar en los temas que más le puedan representar interés o dificultad en relación con el temario publicado por la Unidad de Inteligencia Financiera para la certificación ante esta autoridad.
Información del curso
Curso disponible en su empresa a partir de 12 personas.
Expositor(es):
Duración: 57 hora(s)
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Temario

TEMA 1. LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE DINERO YFINANCIAMIENTO AL TERRORISMO
  1. Generalidades y conceptos del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
  2. Las directrices de carácter internacional en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
  3. El Grupo de Acción Financiera (GAFI), sus 40 Recomendaciones y los 11 resultados inmediatos; GAFILAT y GAFIC
    4. Expositor: PCPLD. Genaro Eliseo Gómez Muñoz (3 horas)

  4. Análisis situacional de México respecto a los parámetros del GAFI (Evaluación Mutua)
    5. Expositor: Lic. Alfredo Hernández Gutiérrez (3 horas)

  5. Convenciones Internacionales de las que México es parte sobre prevención de lavado de dinero, financiamiento al terrorismo y la lucha contra la corrupción
    6. Expositor: PCPLD. Genaro Eliseo Gómez Muñoz (3 horas)

  6. Normativa nacional del régimen de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
    7. Expositor: Lic. Alfredo Hernández Gutiérrez (3 horas)


TEMA 2. ACTIVIDADES VULNERABLES Y SUS ANÁLISIS DE RIESGO
  1. Qué es una actividad vulnerable
  2. Las actividades vulnerables desde la visión de GAFI y las recomendaciones 8,15,22 y 23
  3. Qué es un análisis de riesgo
    1. El análisis del riesgo para PLD/FT
      2. Expositor: Lic. Alma Luz Alcántara González (6 horas)

  4. Las actividades vulnerables en el contexto mexicano
    1. Las actividades vulnerables de acuerdo con la LFPIORPI
      • Identificación de clientes y usuarios
      • Integración de Expedientes
      • Información sobre su actividad u ocupación (relación de negocio)
      • Existencia del dueño beneficiario
      • Resguardo de información
      • Facilidades para la visita de verificación
      • Representante encargado de cumplimiento
      • Abstenerse de llevar a cabo la operación
      • Aviso de 24 horas
    2. Tipologías aplicables a las Actividades Vulnerables
      • Umbrales de identificación
      • Umbrales de aviso
        • Expositor: Lic. Alma Luz Alcántara González (6 horas)

      • Visitas de verificación y su procedimiento conforme a la LFPIORPI y a la Ley Federal de Procedimiento Administrativo
        • Expositor: Lic. José de Jesús González Jiménez (3 horas)

  5. Normativa Interna del Sistema de Administración Tributaria
  6. Atribuciones de la Unidad de Inteligencia Financiera
    7. Expositor: Lic. José de Jesús González Jiménez (3 horas)

TEMA 3. LA RESPONSABILIDAD JURÍDICA EN EL ÁMBITO ADMINISTRATIVO Y PENAL DE LAS ACTIVIDADES VULNERABLES EN MÉXICO
  1. Estudio de la legislación mexicana y de las sanciones del GAFI
    1. Otras sanciones: GAFI
      2. Expositor: Lic. José de Jesús González Jiménez (3 horas)

  2. Sanciones administrativas y penales
    3. Expositor: Lic. Juan Antonio Barragán Cabral (3 horas)

  3. Análisis del tipo penal en las operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo
    1. Dogmática del Delito
    2. El delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita
    3. Etapas del delito de lavado de dinero: colocación, estratificación, integración
    4. El delito del financiamiento al terrorismo
      5. Expositor: Lic. Alfredo Hernández Gutiérrez (3 horas)

  4. Medios de defensa
    1. Recurso de revisión
    2. Juicio de nulidad
      3. Expositor: Lic. Juan Antonio Barragán Cabral (3 horas)

TEMA 4. LOS MANUALES DE CUMPLIMIENTO, LA ÉTICA PROFESIONAL Y EL DEBER JURÍDICO COMO ELEMENTOS PARA PREVENIR EL LAVADO DE DINERO Y EL FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO
  1. Los manuales de cumplimiento
    1. Los elementos del manual de cumplimiento y su implementación en México
    2. Reglamento y Reglas de Carácter General de la LFPIORPI
    3. Llenado de avisos en el portal del SAT
      4. Expositor: (Por confirmar) (6 horas)

  2. La Ética profesional de quienes realizan actividades vulnerables
  3. El secreto profesional
  4. Aplicación del Código de ética en la práctica profesional
    5. Expositor: C.P.C. Silvia Rosa Matus de la Cruz (3 horas)

  5. Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas
    6. Expositor: Lic. Alfredo Hernández Gutiérrez (3 horas)

  6. Extinción de Dominio
    7. Expositor: Lic. Alfredo Hernández Gutiérrez (3 horas)

Grupos

Curso disponible en su empresa a partir de 12 personas.

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